Банкеръ Weekly

Управление и бизнес

ШПИТЦЕР ЗАХАПА ХЕДЖИНГОВИТЕ ФОНДОВЕ

След като се разправи с инвестиционните банки и фондовите борси, главният прокурор на Ню Йорк Елиът Шпитцер в тандем с федералните надзорни органи започна най-мащабното от 1940 г. насам разследване на сектора на взаимните фондове в САЩ, в който са вложени 6.9 трлн. щ. долара. То е в разгара си, а негови жертви са доста уволнени брокери от банки и финансови компании. Шпитцер вече обвини брокер на регистрираната в Шарлът, щата Северна Каролина, Бенк ъф Америка (Bank of America) за кражба в големи размери и измама с ценни книжа. При търговия с акции брокерът дал незаконно предимство на хеджинговия фонд Кенъри кепитъл партнърс (Canary Capital Partners) пред други инвеститори. Откакто на 3 септември главният прокурор на Ню Йорк формулира обвиненията си срещу играчи от бранша, Бенк ъф Америка уволни петима банкери. От обследвания под лупа сектор на взаимните фондове пострада и Моргън Стенли (Morgan Stanley). Инвестиционната банка бе глобена с 2 млн. щ. долара от Националната асоциация на дилърите, търгуващи с ценни книжа (NASD). Наказанието е мотивирано с това, че е използвала забранени стимули, които насърчават продажбите на акции от взаимните й фондове. За незаконна търговия бе разследван от финансовите контролни органи на щата Масачузетс и щатският взаимен фонд Путнъм инвестмънтс (Putnam Investments), който през тази година напуснаха най-много клиенти.В края на миналата седмица най-голямата по пазарна капитализация инвестиционна банка в света Мерил Линч (Merrill Lynch) уволни трима старши брокери. Те осъществили недопустими търговски сделки с хеджинговия фонд Милениум партнърс (Millenium Partners), на който разрешавали да купува и веднага след това да продава акции от взаимни фондове. Подобни операции, чиято цел са краткосрочните печалби, по правило не са противозаконни, но се смята, че те накърняват интересите на дългосрочните инвеститори. Тримата брокери на Мерил, чиито имена не се споменават, са работили в офиса на банката в Ню Джърси. Съобщава се, че са носили добри доходи за компанията. Междувременно на 2 октомври пред Върховния щатски съд в Манхатън бившият търговец на Милениум партнърс Стийвън Марковиц призна, че е купувал и продавал акции от взаимни фондове след приключване на борсовите сесии по цените на затварянето им. В извънсъдебното споразумение, сключено по този повод с щатската Комисия за ценни книжа и фондови борси, е записано, че на Марковиц му е забранено до края на живота си да работи за взаимен фонд или за инвестиционен консултант и да плати глоба, чийто размер все още се уточнява. Четиридесет и една годишният Марковиц е извършил незаконните търговски сделки в период между 1999 и 2003 година. Напуснал е Милениум на 15 септември тази година. Той може да бъде осъден на четири години затвор.Хеджинговият фонд Милениум партнърс е основан през 1989 г. от Израил Енглангер с финансите на богатата канадска фамилия Белзбърг. В него работят над 50 различни групи търговци, които докладват директно на Енглангер. Едновременно с Мерил Линч редиците си прочисти и инвестиционната компания Фред Алгър мениджмънт (Fred Alger Мanagement), която управлява активи за 10 млрд. щ. долара. В ИНТЕРНЕТ-страницата й ръководството на фирмата съобщава, че е отстранило от работа трима служители по подозрение, че те са замесени в някакъв вид незаконни търговски операции. Между уволнените е Джеймс Конъли-младши - заместник-директор и шеф на звеното по продажби и маркетинг на ценни книжа на хеджингови фондове, както и брокерът Майкъл Чайка. За третия служител се споменава само, че е висшестоящ, но и името му не е споменато. Фред Алгър обследва договор на Чайка, който разрешава на един клиент да търгува с акции на няколко инвестиционни фонда на компанията след затварянето на борсата, но по цените, при които е приключила търговията за деня. Проучва се също дали търговските сделки са осъществени правилно, т. е. дали заявките за тях са изпратени преди затварянето на фондовото тържище и впоследствие са изпълнени. Тези операции са осъществени от март до август тази година. Разследването във Фред Алгър се провежда в труден период: компанията още не се е възстановила от загубата на главния си инвестиционен директор Дейвид Алгър и на 20 от своите 24 фондови мениджъри и анализатори, загинали по време на терористичната атака срещу Световния търговски център в Ню Йорк на 11 септември 2001 година. А борсовият срив през последните две години доведе до доста слабо представяне на взаимните й фондове.Няколко дни преди Мерил Линч свои служители уволниха инвестиционните компании Пруденшъл сикюритис (Prudential Securities) и Алайнъс кепитъл мениджмънт (Alliance Capital Management). Пруденшъл отстрани десетина брокери и мениджъри от офисите си в Бостън, Ню Йорк и Гардън сити, щат Ню Йорк. Алайнс кепитъл - най-големият публично търгуван паричен мениджър в САЩ, отстрани от работа двама души, след като разкри конфликт на интереси при краткосрочната търговия на акции на свой взаимен фонд. В специално съобщение за медиите регистрираната в Ню Йорк компания заяви, че е била потърсена по случая от представители на щатските финансови контролни органи.

Facebook logo
Бъдете с нас и във