Банкеръ Weekly

Финансов дневник

ЩАТСКОТО МИНИСТЕРСТВО НА ПРАВОСЪДИЕТО СИ ПРАВИ БАНКА

Критиците на порочните навици на Уолстрийт настояват случаите на измами да не приключват единствено с извънсъдебни споразумения, при които виновните се откупват със солидни суми, без да поемат вина или като я отричат. Нещо повече - те поискаха криминални присъди за деянията на банковите служители. В условията на нарастващия обществен гняв на милиони инвеститори, загубили милиарди долари от лоши съвети и от различни машинации на лошите момчета от Уолстрийт, исканията им бяха удовлетворени.На 17 септември Министерството на правосъдието на САЩ повдигна криминални обвинения срещу трима бивши банкери от местния инвестиционен лидер Мерил Линч (Merrill Lynch). Това са Даниел Бейли - бивш шеф на управлението за инвестиционни банкови услуги, колегата му Робърт Фърст и Джеймс Браун - бивш ръководител на групата за лизинг на стратегически активи и финанси на банката. Те са обвинени в конспирация, измама и фалшифициране на счетоводни книги и записи. Срещу Браун е повдигнато и обвинение за лъжесвидетелство пред голямото съдебно жури за фалиралия щатски енергиен търговец Енрон. От документи, представени в Министерството на правосъдието, и от гражданския иск, повдигнат през март тази година от щатската Комисия за ценни книжа и фондови борси, ставало ясно, че набедените банкери са помогнали за създаването на специална структура. На нея Мерил трябвало да плати 7 млн. щ. долара за намиращи се в строеж шлепове на Енрон, с които да се достави течно гориво от крайбрежието на Нигерия. Операцията позволила на фалиралия щатски енергиен търговец да осчетоводи допълнително и несъществуващи приходи от 12 млн. щ. долара в края на 1999 година. В заведеното от Комисията за ценни книжа дело, което Мерил Линч уреди извън съда, като плати 80 млн. щ. долара, фигурират и обвинения във фалшиви енергийни търговски операции между банката и Енрон.Тримата обвинени в криминални деяния бивши банкери на Мерил се предадоха доброволно на съдебните власти в Хюстън и пледират, че са невинни. Това дело за криминални престъпления срещу инвестиционни банкери е последното от поредицата процеси, заведени срещу водещи играчи от Уолстрийт. На 11 септември Бенк ъф Америка (Bank of America) - третата по размер на активите банка на САЩ, освободи Чарлз Брайслънд - шеф на брокерското звено за богати клиенти, и един от брокерите му - Тиъдър Сайфъл. Главният прокурор на щата Ню Йорк Елиът Шпитцер ги обвини в началото на септември, че са помогнали на хеджинговия фонд Кенъри кепитъл партнърс (Canary Capital Partners) да осъществи сделки след приключването на определените за търговия на борсата часове. В замяна Кенъри кепитълс обещал да инвестира във взаимните фондове на банката. Така звеното на Сайфъл прибрало комисиони в размер на 1% от парите, които хеджинговият фонд инвестирал във взаимни фондове на Бенк ъф Амирак, плюс 0.5% от стойността на активите, инвестирани в други фондове чрез компютърната система на банката. През 2001 г. общият размер на тези комисиони бил 655 хил. щ. долара.Иск е повдигнат и срещу бивш старши икономист на инвестиционната банка Голдмън Сакс (Goldman Sachs) за използване на вътрешна информация при търговия с ценни книжа. Бившият водещ инвестиционен банкер на Креди Суис Фърст Бостън (Credit Suisse First Boston) Франк Куатрун пък е обвинен, че е оказал неправомерно влияние върху анализаторите на ценни книжа и така е манипулирал анализите им. Срещу него в момента се води дело за възпрепятстване на правосъдието, като поредното съдебно заседание е на 29 септември в Ню Йорк. Това е първият криминален процес, след като щатските финансови контролни органи приключиха разследването по обвиненията, че банки от Уолстрийт са надценили умишлено акциите на ред компании и са продавали търсени емисии от ценни книжа на ръководители на щатски фирми, а за отплата те поръчвали допълнителни банкови услуги.Бившите служители на Голдмън и на Креди Суис твърдят, че са невинни. Широкият кръг на обвинените банкери навежда на мисълта, че федералните и щатските прокурорски служби са на път да създадат нова инвестиционна банка. Този път само от рафинирани мошеници.

Facebook logo
Бъдете с нас и във